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上海黃金交易所圓滿完成FATF現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估任務(wù)

來(lái)源:未知 作者:胡廷康 責(zé)任編輯:胡廷康 發(fā)表時(shí)間:2020-11-19 18:30 
核心提示:反洗錢(qián)和反恐怖融資是預(yù)防和打擊犯罪活動(dòng),維護(hù)國(guó)家安全、建設(shè)和諧社會(huì)的重要工作。2018年7月19日上午,在中國(guó)人民銀行的統(tǒng)一部署下,上海黃金交易所技術(shù)總監(jiān)莊曉率由多個(gè)部門(mén)成員組成的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估小組,在滬接受了FATF(國(guó)際金融行動(dòng)特別工作組)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估,圓滿完成工作

日前,融合網(wǎng)|DWRH.NET小編在上海黃金交易所(以下可簡(jiǎn)稱“上金所”)官網(wǎng)“首頁(yè)>新聞中心>交易所新聞”欄目看到一則與上海黃金交易所(以下可簡(jiǎn)稱“上金所”)相關(guān)的消息,以下為該消息的文章標(biāo)題、發(fā)布時(shí)間及其消息全文——

上海黃金交易所圓滿完成FATF現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估任務(wù)

來(lái)源:上海黃金交易所會(huì)員管理部時(shí)間:2018-07-24

反洗錢(qián)和反恐怖融資是預(yù)防和打擊犯罪活動(dòng),維護(hù)國(guó)家安全、建設(shè)和諧社會(huì)的重要工作。7月19日上午,在中國(guó)人民銀行的統(tǒng)一部署下,上海黃金交易所技術(shù)總監(jiān)莊曉率由多個(gè)部門(mén)成員組成的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估小組,在滬接受了FATF(國(guó)際金融行動(dòng)特別工作組)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估,圓滿完成工作任務(wù)。

作為首個(gè)被納入反洗錢(qián)義務(wù)主體的特定非金融機(jī)構(gòu),交易所對(duì)此次評(píng)估高度重視,重點(diǎn)部署,組建了以技術(shù)總監(jiān)莊曉為首、各部門(mén)業(yè)務(wù)骨干為支持的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估小組。在前期準(zhǔn)備階段,小組成員進(jìn)行了多次研究討論、模擬評(píng)估和專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí),不斷修改完善互評(píng)估材料,為FATF現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

在評(píng)估現(xiàn)場(chǎng),小組成員對(duì)FATF專家提出的有關(guān)貴金屬市場(chǎng)監(jiān)管、交易所業(yè)務(wù)模式、會(huì)員盡職調(diào)查、反洗錢(qián)體系等問(wèn)題作了精簡(jiǎn)闡述,同時(shí)介紹了交易所反洗錢(qián)工作的開(kāi)展情況。通過(guò)此次訪談,評(píng)估組專家進(jìn)一步了解了交易所的運(yùn)行機(jī)制和業(yè)務(wù)情況,并對(duì)小組成員分享的資訊表示感謝。

本次現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估是FATF對(duì)中國(guó)第四輪互評(píng)估工作中的重要組成部分,交易所參與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估總體達(dá)到了預(yù)期效果。通過(guò)本次評(píng)估,交易所加深了對(duì)以“風(fēng)險(xiǎn)為本”為核心的反洗錢(qián)工作的理解。下一步,交易所將繼續(xù)保持與總行的溝通,結(jié)合最新的反洗錢(qián)要求,不斷完善反洗錢(qián)和反恐怖融資制度建設(shè)、系統(tǒng)優(yōu)化和培訓(xùn)宣傳,保證交易所市場(chǎng)合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行。

參與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的部門(mén)有會(huì)員管理部、財(cái)務(wù)部、交易部、交易二部、交割儲(chǔ)運(yùn)部、國(guó)際中心。

(責(zé)任編輯:胡廷康)
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