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上海黃金交易所舉辦2019年上海地區(qū)會員反洗錢工作座談會

來源:未知 作者:胡廷康 責任編輯:胡廷康 發(fā)表時間:2020-11-24 16:00 
核心提示:為切實防范黃金市場洗錢風險,進一步貫徹落實中國人民銀行反洗錢工作部署,加強貴金屬行業(yè)自律,2019年5月23日,上海黃金交易所(以下簡稱“上金所”)組織36家上海地區(qū)會員單位在上海召開了反洗錢工作座談會。

日前,融合網(wǎng)|DWRH.NET小編在上海黃金交易所(以下可簡稱“上金所”)官網(wǎng)“首頁>新聞中心>交易所新聞”欄目看到一則與上海黃金交易所(以下可簡稱“上金所”)相關(guān)的消息,以下為該消息的文章標題、發(fā)布時間及其消息全文——

上海黃金交易所舉辦2019年上海地區(qū)會員反洗錢工作座談會

來源:上海黃金交易所會員部時間:2019-05-28

為切實防范黃金市場洗錢風險,進一步貫徹落實中國人民銀行反洗錢工作部署,加強貴金屬行業(yè)自律,2019年5月23日,上海黃金交易所(以下簡稱“上金所”)組織36家上海地區(qū)會員單位在上海召開了反洗錢工作座談會。

上金所在會上傳達了中國人民銀行2019年反洗錢工作會議精神,指出加強貴金屬行業(yè)反洗錢、反恐怖融資工作的緊迫性和重要性。座談會宣傳并組織學習《上海黃金交易所會員反洗錢、反恐怖融資、反逃稅自律指引》(上金交發(fā)〔2019〕44號,以下簡稱“《自律指引》”),同時就洗錢風險評估和盡職調(diào)查等反洗錢實際操作技能進行探討交流,會議取得圓滿成功。

《自律指引》是在上金所領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)一部署下,結(jié)合國際標準和工作實際,為指引貴金屬行業(yè)建立有效的反洗錢體系撰寫形成,于2019年3月29日發(fā)布!蹲月芍敢窂娬{(diào)了反洗錢、反恐怖融資、反逃稅工作的重要性,明確了會員應(yīng)關(guān)注自身業(yè)務(wù)中資金和實物流向,以“風險為本”的原則對可能出現(xiàn)的相關(guān)風險進行自律管理。座談會期間,各銀行代表分享了在內(nèi)控制度建設(shè)、盡職調(diào)查開展、可疑交易報送等方面的成熟經(jīng)驗,起到良好的同業(yè)指導(dǎo)作用。各與會代表還對上金所反洗錢工作提出多項寶貴建議。

根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于加強貴金屬交易場所反洗錢和反恐怖融資工作的通知》(銀發(fā)〔2017〕218號),貴金屬交易商、交易場所作為反洗錢義務(wù)主體,應(yīng)切實履行反洗錢義務(wù),防范自身及客戶的洗錢、恐怖融資風險。會員單位應(yīng)牢固樹立反洗錢意識,積極參與、組織反洗錢宣傳培訓活動,建立健全反洗錢內(nèi)控制度,提高合規(guī)管理水平,共同維護黃金市場健康發(fā)展。

來自上海地區(qū)9家金融類會員、6家外資金融類會員、16家綜合類會員、5家特別會員共50多名代表參加了此次座談會,本次座談會是上金所會員反洗錢宣傳系列活動之一。

(責任編輯:胡廷康)
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