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中概股家長會今召開擬封堵赴美上市監(jiān)管漏洞

來源：第一財經(jīng)日報　作者：馮郁青　責任編輯：admin　發(fā)表時間:2011-07-11 07:05　

核心提示：7月11日報道，今日，中美兩國監(jiān)管機構將在北京召開一次家長會，就聯(lián)合監(jiān)管中國在美上市公司進行商議。近期在美國上市的中國概念股頻頻爆出造假丑聞，再加上做空者的惡意追殺，使得中國在美上市公司股票集體下挫。自今年以來，市值已經(jīng)縮水41億美元。華爾街

7月11日報道，今日，中美兩國監(jiān)管機構將在北京召開一次“家長會”，就聯(lián)合監(jiān)管中國在美上市公司進行商議。

近期在美國上市的中國概念股頻頻爆出造假丑聞，再加上做空者的惡意追殺，使得中國在美上市公司股票集體下挫。自今年以來，市值已經(jīng)縮水41億美元。華爾街對于中國股票的主流觀點基本持否定態(tài)度。

在這樣的背景下，美國證券交易委員會（SEC）和美國上市公司會計檢查委員會（PCAOB）同中國證監(jiān)會的合作自然引人關注。

“對于中美雙方的證券監(jiān)管部門來說，其基本的功能之一就是保護投資者的利益。”美國律師事務所舒爾曼・羅杰斯（Shulman Rogers）公司的證券律師及合伙人弗蘭克爾（Jacob S. Frenkel）對《第一財經(jīng)日報》表示。

弗蘭克爾曾經(jīng)在SEC的執(zhí)行部門任職10年以上，并專門負責過SEC的海外調(diào)查。他認為，這次合作最重要的就是雙方的監(jiān)管者能夠設置有效的機制，來使雙方的部門都能夠?qū)嵤┢浔O(jiān)督、檢驗、監(jiān)管和執(zhí)法職能。SEC目前正積極尋找在上述領域合作的路徑。

美國監(jiān)管機構無法對中國赴美上市企業(yè)及其審計機構進行監(jiān)管，這個問題備受關注。PCAOB主席道提（James Doty）在4月曾經(jīng)公開表示，不能對在中國的審計公司進行檢查，對于“保護投資者來說是個巨大的漏洞”。

弗蘭克爾則表示，如果中國公民和公司參與的股票、債券活動對美國市場有直接影響，SEC有能力對其進行民事訴訟。

“但是，SEC只具有民事權力。最困難的情況是，如果詐騙主體在中國，SEC提起了法律訴訟，但是卻不能完成指控該人或者公司的法律程序。”弗蘭克爾說，“這些方面就是SEC需要中國監(jiān)管部門協(xié)助的。”

據(jù)報道，美國監(jiān)管部門所要求的在中國境內(nèi)的監(jiān)察途徑，也許和目前的中國法律并不相符。部分SEC在中國的調(diào)查，即使公司方面愿意合作，也進行得相當不順利。這個問題或許是雙方此次會談將要重點探討的。

弗蘭克爾認為，此次中美雙方如達成一致意見，加強對投資者的保護，投資者無疑會從中受益。雖然此次合作不一定能給在美上市的中國公司立即帶來股票的回升，但也會帶來一些正面的影響，幫助投資者恢復信心。

不過，他也提醒，新監(jiān)管合作的進行，就意味著檢查和調(diào)查會更加頻繁。

“中國公司需要懂得怎樣去回應并應對這些調(diào)查。”弗蘭克爾說，“這也就需要它們對SEC的調(diào)查過程，以及在這一過程中信息是如何被使用的，都有所了解。”

(責任編輯：admin)

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