凈資本8000萬(wàn) 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)門檻敲定
中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人1日表示,《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》將自2011年5月1日起施行。期貨公司申請(qǐng)從事期貨咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括凈資本不低于8000萬(wàn)元、最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)等。
這位負(fù)責(zé)人說(shuō),《試行辦法》主要是從資本實(shí)力和合規(guī)角度對(duì)期貨公司申請(qǐng)期貨咨詢業(yè)務(wù)作出了規(guī)定:一是公司注冊(cè)資本不低于1億元,且凈資本不低于8000萬(wàn)元,二是公司最近6個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求,三是至少1名具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的高管人員,至少5名具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員,四是公司最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng),五是具有完備的業(yè)務(wù)管理制度等。
他解釋說(shuō),公開征求社會(huì)意見階段, 有期貨公司建議適當(dāng)減低期貨公司申請(qǐng)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)門檻,如將凈資本從8000萬(wàn)元降低到4500萬(wàn)元,保證大部分期貨公司能夠參與。經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)結(jié)合全國(guó)期貨公司近期的財(cái)務(wù)狀況再次測(cè)算,目前全國(guó)期貨公司注冊(cè)資本1億以上的約有90余家,且隨著近年期貨公司實(shí)力的增強(qiáng),比較容易達(dá)到《試行辦法》規(guī)定的財(cái)務(wù)要求,因此大部分期貨公司是能夠申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的。
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